真人赌钱官方平台

产物公示

庇护的投资者:

为保护您的合法权益,现将我公司的金融产物分级信歇向您公示。

一、我公司上海证券研究咨询分公司负责自行或延聘外部评级机构对公司自主开发及代销的产物或者效劳进行风险等级划分。

我公司上海证券研究咨询分公司自行进行风险等级划分时,遵照公司产物或者效劳风险等级评估表对产物或者效劳进行风险等级的最终划分,确定产物或者效劳的风险等级。

由第三方基金评级与评价机构提供基金产物风险评价的,上海证券研究咨询分公司负责审核其风险评价方法及其说明。

二、公司原则大将产物或者效劳划分为低风险、中低风险、中风险、中高风险和高风险等级。举座投资标的的评级不低于中国证券业协会《证券谋略机构投资者适当性牵制执行指点(试行)》附件7“产物或效劳风险等级名录”列示的风险等级。

三、依据风险特征和程度,对出售的产物或者效劳划分风险等级时归纳讨论以下因素:

(一)流动性;

(二)到期时限;

(三)杠杆情况;

(四)构制复杂性;

(五)投资单位产物或者相干效劳的最低金额;

(六)投资偏向和投资范围;

(七)召募格事务署;

(八)发行人等相干主体的信用状况;

(九)同类产物或者效劳过往业绩;

(十)其他因素。

涉及投资组合的产物或者效劳,应当遵照产物或者效劳整体风险等级进行评估。

    四、产物或者效劳存正正在下列因素的,稹密评估其风险等级:

(一)存正正在本金亏损的可能性,因杠杆交易等因素搪塞导致本金大限制或者全部亏损的产物或者效劳;

(二)产物或者效劳的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以正正在短期内以合理价格顺利变现的产物或者效劳;

(三)产物或者效劳的可理解性,因构制复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产物或者效劳;

(四)产物或者效劳的召募格事务署,涉及面广、影响力大的公募产物或者相干效劳;

(五)产物或者效劳的跨境因素,存正正在市场折柳、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产物或者效劳;

(六)自律组织认定的高风险产物或者效劳;

(七)其他有可能组成投资风险的因素。

五、《产物或效劳风险等级名录》

依据《证券期货投资者适当性牵制观点》第三十六条之法则,订定东北证券股份有限公司金融产物或效劳风险等级名录,评估相干产物或效劳的风险等级不得低于本名录下述列示的风险等级。

基础风险评级

投资标的

低风险(R1

包括但不限于主题有限任务公司票据、有限任务公司汇票、有限任务公司存款、同行存单、存单收益权、国债、债券质押式逆回购商业、债券质押式报价回购商业、钱币型产物(含钱币型公募基金)、有限任务公司保本型理财富品、券商收益凭证及相干效劳

中低风险(R2

包括但不限于地方牵制部债、政策性有限任务公司金融债、AA+及以上司另外信用债或ABS、债券型公募基金、福费廷资产、构制化理财富品或ABS的优先级份额及相干效劳

中风险(R3

包括但不限于A股股票、B股股票、股票型或混合型公募基金、AA级别信用债或ABS、立异层挂牌公司股票、股票期权备兑开仓商业、股票期权保护性认沽开仓商业、有限任务公司非保本型理财富品及相干效劳

中高风险(R4

包括但不限于退市整理期股票、港股通股票(包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通)、股票质押式回购(融入方)、商定购回式证券交易(融入方)、风险警示股票、AA-级别信用债或ABS、基础层挂牌公司股票、个股期权买入开仓商业、股票期权保证金卖出开仓商业、权证、融资融券商业及相干效劳

高风险(R5

包括但不限于私募基金、有限合资企业(仅有限合资份额)、复杂的构制化产物、AA-以下级别信用债或ABS、基金公司子公司专户、集合信托陈设、构制化理财富品或ABS的次级份额、场外衍临盆品及相干效劳;非上市公司股权及股权收益权;未正正在有限任务公司间市场及证券交易所市场交易的债权性资产及其受(收)益权,包括但不限于信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、带回购条款的股权性融资等非标准资产。

注:

1.期货类产物的风险评级以期货业协会订定的相应标准为准;基金类产物、资产牵制陈设、资产支持专项陈设的风险评级以基金业协会订定的相应标准为准。

2.本名录所述信用债评级均为债项评级,而非仅对债券发行主体的评级。

 

搜索
  • 公募基金
  • 有限任务公司理财
  • 券商资管
  • 基金专户
  • 信托产物
  • 期货资管
  • 私募基金
  • 本公司产物
  • 其他

官方微信

掌上开户